Forex kyc

O que é KYC KYC, que significa "Know your customer", é um procedimento que é realizado por uma empresa de investimento para melhorar e promover a proteção tanto do cliente quanto da empresa. O KYC permite que as empresas de investimento obtenham uma sólida compreensão de seus clientes e da base financeira desses clientes, permitindo-lhes operar eficientemente sua empresa e mitigar as chances de branqueamento de capitais ou financiamento do terrorismo. KYC explicou KYC fornece empresas de investimento com um conhecimento mais abrangente e compreensão do histórico financeiro e histórico de seus clientes. Isto é conseguido através do processamento de dados e informações sobre o cliente, utilizando software e dados específicos. A realização da monitorização KYC é obrigatória e deve ser executada por todas as empresas de investimento em conformidade com o órgão regulador relevante no local. As empresas de investimento também são obrigadas a cumprir as formalidades KYC sob a Lei de Prevenção de Lavagem de Dinheiro de 2002. O objetivo do KYC é garantir que os corretores forex são fornecidos com informações detalhadas sobre seus clientes tolerância ao risco, conhecimento de investimento e posição financeira. As empresas de investimento que conduzem o monitoramento do KYC estão cada vez mais usando sistemas avançados e especializados de software especificamente projetados para identificar clientes suspeitos ou contas aparentemente perigosas. Os procedimentos KYC são benéficos tanto para o cliente como para a empresa de investimento, uma vez que a empresa dispõe das ferramentas e recursos necessários para combater melhor o financiamento do terrorismo ou a actividade de branqueamento de capitais. Os procedimentos KYC são, por conseguinte, excepcionalmente eficazes, uma vez que, sem conhecer a história e os antecedentes dos clientes, não é possível garantir a prevenção eficaz do branqueamento de capitais. Todas as instituições financeiras são obrigadas a executar procedimentos KYC, a fim de identificar seus clientes e obter informações relevantes sobre eles. A aquisição de tais informações dá às empresas de investimento o ímpeto e esclarecimento de que necessitam para conduzir negócios de forex com o cliente. Conheça o seu cliente - KYC O formulário Know Your Client é um formulário padrão no setor de investimentos que garante que os consultores de investimentos conheçam informações detalhadas Tolerância ao risco dos seus clientes. Conhecimento de investimento e posição financeira. Os formulários KYC protegem clientes e consultores de investimento. Os clientes são protegidos por ter seu consultor de investimentos sabe quais investimentos melhor atender às suas situações pessoais. Consultores de investimento são protegidos por saber o que eles podem e não podem incluir em sua carteira de clientes. BREAKING DOWN Conheça o seu cliente - KYC A regra Know Your Client (KYC) é uma exigência ética para aqueles no setor de valores mobiliários que estão lidando com clientes durante a abertura e manutenção de contas. Há duas regras que foram implementadas em julho de 2017 que cobrem este tópico em conjunto: Regulação Financeira da Indústria Financeira (FINRA) Regra 2090 (Conheça o seu Cliente) e FINRA Regra 2111 (Adequação). Essas regras estão em vigor para proteger tanto o corretor-revendedor eo cliente e para que corretores e empresas lidar de forma justa com os clientes. A Regra Know Your Customer 2090 especifica essencialmente que cada corretor deve usar esforço razoável ao abrir e manter contas de clientes. É um requisito para saber e manter registros sobre os fatos essenciais de cada cliente, bem como identificar cada pessoa que tem autoridade para agir em nome dos clientes. A regra KYC é importante no início de uma relação cliente-corretor para estabelecer os fatos essenciais de cada cliente antes de quaisquer recomendações são feitas. Os fatos essenciais são aqueles necessários para efetivamente atender a conta de clientes e estar ciente de quaisquer instruções de manuseio especiais para a conta. Além disso, o corretor-negociante precisa estar familiarizado com cada pessoa que tem autoridade para agir em nome do cliente, eo corretor-negociante precisa cumprir com todas as leis, regulamentos e regras do setor de valores mobiliários. Regra de Adequação Como encontrado nas Regras FINRA de Práticas Justas, a Regra 2111 vai em conjunto com a regra do KYC e abrange o tópico de fazer recomendações. A aptidão Regra 2111 observa que um corretor-negociante deve ter fundamentos razoáveis ​​ao fazer uma recomendação que é adequado para um cliente com base na situação financeira e necessidades dos clientes. Esta responsabilidade significa que o corretor-negociante fez uma revisão completa dos fatos atuais e perfil do cliente, incluindo os outros títulos de clientes antes de fazer qualquer compra, venda ou troca de um título. Estabelecendo um perfil de cliente Os consultores de investimento e as empresas são responsáveis ​​por conhecer a situação financeira de cada cliente explorando e reunindo a idade dos clientes, outros investimentos, status fiscal, necessidades financeiras, experiência de investimento, horizonte de tempo de investimento, necessidades de liquidez e tolerância ao risco. A SEC exige que um novo cliente forneça informações financeiras detalhadas que incluem nome, data de nascimento, endereço, status de emprego, rendimento anual, patrimônio líquido, objetivos de investimento e números de identificação antes de abrir uma conta. Compras de moeda estrangeira de nacionais estrangeiros / Compra de Residentes / Não Residentes / Estrangeiros FC Notas / Moedas / CTs sujeitos a submissão de CDF (onde aplicável) a ser tomado Facilidade para servir de INR contra Cartões de Crédito Internacionais por turistas estrangeiros Certificado de Encaixe a ser emitido em todos os casos de Encargos Sem limite Se for declarado no Formulário de Declaração de Moeda (CDF) à chegada às autoridades aduaneiras. Nenhuma declaração em CDF é exigida para Moeda Estrangeira com valor agregado até US 5000 ou equivalente Nenhuma declaração em CDF é requerida para FC TC com valor agregado até US 10000 ou equivalente Para compra de notas em moeda estrangeira e / ou Travelers Cheques de clientes para qualquer quantia Menos de Rs. 50.000 / -, ou seu equivalente, cópias de documentos de identificação não exigidos. No entanto, os detalhes do documento de identificação a ser fornecido pelo cliente / a ser mantido em registro pela AMC Para compra de notas em moeda estrangeira e / ou Travelers Cheques de clientes para qualquer montante igual ou superior a Rs.50, 000 / Ou seus documentos equivalentes, conforme mencionado na (F-Parte-II) anexada à Circular nº 17 da AP (Série DIR), datada de 27 de novembro de 2009, devem ser verificados e cópias retidas. Limite permitido para pagamentos em dinheiro contra cobrança: a) Estrangeiros até - US 3000 b) Residentes até - US 1000 Todos os outros casos de cobrança, pagamento a ser feito por meio de Cheque de Conta Payee ou projecto de procura apenas. Pagamento a ser feito somente por Cheque / DD, se as compras forem de outras FFMC / ADs Venda de divisas Visitas Privadas / Visitas de Negócios: Venda contra solicitação, documentos de identificação e declaração referente a Câmbio Utilizado durante o exercício Visita privada - até USD 10.000 por exercício. Visita de negócios até US $ 25.000 por viagem para Negócios / Conferência / Treinamento, etc TC questão sujeita a condições de TC empresa emissora Traveler para assinar o TC na presença de Autorizado oficial da AMC Pagamento superior a Rs.50, 000 para Para ser recebido por Cheque / DD Notas em Moeda Estrangeira até USD 3000 e saldo em TCs / Cartões de Viagem Isenções - Viajantes que visitam a Líbia Iraque até US 5000 República Islâmica do Irã, Federação Russa e Commonwealth da Independência Estados Vendas contra Reconversão da moeda indiana Os não residentes são autorizados a reconverter o INR não gasto no momento da sua partida sujeito à produção de um Certificado de Cálculo válido Os não residentes são autorizados a reconverter o INR até Rs.10.000 sem um Certificado de Cálculo válido, para bonafide Razões, se a partida estiver programada para ocorrer dentro dos sete dias seguintes. Facilidade para a reconversão de Rúpias indianas na extensão de Rs. 50.000 / - para turistas estrangeiros (não NRIs) contra recibos ATM, são permitidos sujeito à apresentação dos seguintes documentos: Passaporte válido e VISA Ticket confirmado para partida dentro de 7 dias. Original ATM slip (a ser verificado com o cartão de débito / crédito original).Validate sua conta Para começar a negociar conosco, sua conta deve ser verificada. Você pode fazer o upload de seus documentos através da seção 39members39 no site ou se você preferir, você pode enviar seus documentos diretamente para nós aqui no backofficeforexbrokerinc. Os documentos que são necessários para verificar sua conta são os seguintes: Prova de Identificação. Uma cópia a cores de um passaporte válido, de uma carta de identidade ou de carteira de identidade. O documento deve ser válido e conter o seu nome completo, um prazo de validade, o seu local e data de nascimento, a sua assinatura, bem como uma fotografia recente. Prova de endereço. Um recibo de energia recente (eletricidade, telefone, água, gás) ou extrato bancário datado nos últimos 3 meses, confirmando seu endereço registrado. Certifique-se de que o seu nome, endereço, data de emissão e o nome da empresa emissora da nota / declaração é claramente visível e em varredura de página inteira. Por favor, note que o seguinte documento não pode ser aceite: touro Documentos incluídos em envelopes ou dobrado bull online / documentos eletrônicos. Bull Documentos com baixa resolução Uma cópia dos lados traseiros do amplificador traseiro de cada cartão de crédito que você está usando para fazer depósitos em sua (s) conta (s) de negociação com ForexBrokerInc. Seu nome, data de expiração, últimos 4 dígitos e assinatura devem ser claramente visíveis. Você pode esconder os primeiros 12 dígitos do seu número de cartão na frente do seu cartão, bem como o código de segurança de 3 dígitos na parte de trás do cartão, a fim de proteger suas informações pessoais. Além dos documentos solicitados, o seu Gerente de Conta ligará para você e completará o procedimento de verificação. Certifique-se de que o número de telefone que forneceu durante o registo foi digitado correctamente. Para garantir que você receba o serviço mais alto disponível e para que suas transações sejam tratadas como de alta prioridade, verifique se suas informações de conta e depósito estão em conformidade com nossos Termos e Condições e são atualizadas em conformidade. Uma vez que todos os requisitos tenham sido cumpridos, sua conta será ativada e você será capaz de iniciar a negociação. Se você precisar de alguma assistência sobre o procedimento de verificação, não hesite em contactar-nos no nosso chat ao vivo. VIP Status Conta Benefícios VIP Status Conta Torneio VIP Raffle Freeroll Bónus de Torneios Forex até 5.000 por Membro Sem taxas de Depósito Alavancagem até 500: 1 Gerente de Conta Dedicado Raffle VIP FB Terminal MT4 Terminal Sirix cópia 2017 ndash 2017 Forex Broker Inc. O site www. forexbrokerinc é operado pela Gridley Enterprises SA. Uma sociedade constituída na República das Ilhas Marshall com domicílio na Ajeltake Road, Ajeltake, Majuro, Ilhas Marshall e com o número de registro 695l5. Os serviços de pagamento são operados pela empresa britânica Global Noble Services LLP com endereço na Suite 15, 254 Belsize Road, Londres, Reino Unido NW6 4BT e número de empresa OC394808 e Dynamic Global Partners LP com endereço registrado em 18 S1, Forth Street, Edimburgo, Escócia , EH1 3LH, Reino Unido Número de Parceria SL27276. Nossa equipe de suporte profissional bem treinada do cliente está disponível em uma base 24/7 para ajudá-lo em todos os problemas técnicos que podem ocorrer ou para responder a suas perguntas sobre Forex Broker Inc. e seus produtos oferecidos. Qualquer informação e software fornecidos pela ForexBrokerInc não se destina a solicitar cidadãos ou residentes dos EUA para fins de negociação financeira. Cópia 2017 ndash 2017 Forex Broker Inc. Desculpe Por favor, seja informado que a Área Memberrsquos será temporariamente para baixo hoje (domingo 31 de julho) devido a um upgrade do sistema das 7:00 até aproximadamente 17:00 (tempo de plataforma). Você é capaz de acessar a plataforma de negociação como normal. Para qualquer ajuda, não hesite em contactar-nos através do nosso Live Chat ou envie um e-mail para a nossa equipa de suporte no supportforexbrokerinc. Pedimos desculpas por qualquer inconveniente e agradecemos a sua paciência Desculpe Por favor, informe que você pode enfrentar problemas técnicos ao navegar no nosso site e entrar na área de membros hoje devido a interrupções técnicas imprevistas. Estamos trabalhando para resolver este problema. Para qualquer ajuda, não hesite em contactar a nossa equipa de apoio ao Live Chat. Pedimos desculpas por qualquer inconveniente e agradecemos pela sua paciência Desculpe Por favor, informe que você pode enfrentar problemas técnicos ao navegar nosso site e página de registro. Estamos enfrentando interrupções técnicas imprevistas hoje, no entanto estamos trabalhando para resolver este problema Entre em contato com nossa equipe de suporte no 1 800 217 67 07 para que eles possam coletar suas informações de contato e yoursquoll receber um bônus de 10 Sem Depósito Pedimos desculpas por qualquer inconveniente e obrigado por sua Paciência Todas as futuras transferências bancárias devem ser enviadas para as seguintes informações bancárias: cópia 2017 ndash 2017 Forex Broker Inc. O site forexbrokerinc é operado pela Gridley Enterprises SA. Uma sociedade constituída na República das Ilhas Marshall com domicílio na Ajeltake Road, Ajeltake, Majuro, Ilhas Marshall e com o número de registro 695l5. 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